¦ więcej informacji dla klientów o ryzyku inwestycyjnym, produktach, ponoszonych kosztach;
¦ bardziej profesjonalne doradztwo inwestycyjne;
¦ podział klientów na grupy ze względu na wysokość inwestycji, wiedzę oraz doświadczenia na rynku finansowym;
¦ zapewnienie przejrzystości rynku usług inwestycyjnych;
¦ zwiększenie konkurencji;
¦ zmniejszenie kosztów transakcyjnych;
¦ rzetelność reklam produktów inwestycyjnych;
¦ zwiększenie wymogów organizacyjnych dla firm inwestycyjnych. Biura maklerskie będą musiały na przykład utworzyć odrębne komórki audytu wewnętrznego czy też departament zarządzania ryzykiem.